TRƯỞNG PHÒNG PHÁP CHẾ TUÂN THỦ / LEGAL AND COMPLIANCE MANAGER
Số lượng: 01 người.
Địa điểm làm việc: Hà Nội.
Mô tả công việc/ Job Description
- Lập kế hoạch và thực hiện kiểm soát hoạt động công ty, kế hoạch kiểm tra theo từng thời kỳ, từng đơn vị trong công ty.
Plan and control company’s activities, plan of testing for each period, each unit in company.
- Kiểm tra việc tuân thủ các quy trình, quy chế, quy định nội bộ của công ty và các quy định pháp luật của Nhà nước.
Check the company's compliance with the internal rules, regulations and the State's laws.
- Kiểm tra, rà soát hồ sơ giao dịch của Khách hàng;
Check and review the Client's transaction records
- Thực hiện kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp trong các hoạt động kinh doanh, công tác kế toán, thống kê.
Checking the validity and legality in business activities, accounting and statistics.
- Lập các báo cáo về những dự báo rủi ro và các báo cáo kiểm tra kiểm soát nội bộ.
Reporting on risk forecasts and internal control inspection reports.
- Kiểm soát tính pháp lý đối với dự thảo hợp đồng, hợp đồng của Công ty theo yêu cầu của Ban lãnh đạo.
Control the legality of the draft contract, contract of the Company under the request of the Board of Directors.
- Kiểm soát tính pháp lý trong việc soạn thảo, ban hành các văn bản qui trình, quy chế của các phòng ban nghiệp vụ, các bộ mẫu biểu trong hoạt động quản trị, kinh doanh.
Control the legality in drafting and promulgating process documents, regulations of professional departments, the forms in administration and business activities.
- Xây dựng quy trình, chính sách Tuân thủ của Công ty.
Building the Company's Compliance policy and process.
- Tổ chức, quản lý, điều hành hoạt động của Phòng
Organize, manage and operate activities of the Department.
- Thiết lập, duy trì mối quan hệ giữa Công ty với các Đơn vị trong hệ thống và/ hoặc với các cơ quan chức năng, các tổ chức, cá nhân khác có liên quan để phục vụ công việc đạt hiệu quả.
Establish and maintain relationships between the Company and the other units in the system and / or with relevant authorities, organizations and individuals to serve the work effectively.
- Chỉ đạo, kiểm soát việc cung cấp, tổng hợp, xử lý các thông tin liên quan đến công tác Pháp chế và Kiểm soát tuân thủ của công ty.
Direct and control the provision, synthesis and processing of information related to the legal work and compliance control of the company.
- Báo cáo cấp có thẩm quyền các công việc liên quan đến công tác Pháp chế và tuân thủ theo định kỳ hoặc theo yêu cầu của Cấp có thẩm quyền với từng vụ việc.
Report to competent authorities on work related to Legislation and comply periodically or at the request of the Competent Authority for each case.
- Xây dựng chính sách và quy trình phòng chống rửa tiền của Công ty, tiến hành kiểm tra định kỳ.
Build up the Company's Anti money laundering (AML) policy and procedure and conduct periodic checks.
Yêu cầu công việc/ Requirement
- Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành Luật hoặc Kế toán các trường ĐH trong và ngoài nước.
Graduated from University, majoring in Law or accounting from domestic and foreign universities
- Kinh nghiệm làm việc: 05-07 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực pháp chế tài chính ngân hàng, chứng khoán, kiểm toán.
Work experience: 05 - 07 years of experience in banking, finance, securities, and audit.
- Nắm được cơ bản về nghiệp vụ pháp chế và kiếm soát tuân thủ của doanh nghiệp, ưu tiên đã có kinh nghiệm trong tổ chức tín dụng, ngân hàng, đầu tư.
Understand the basic of legal profession and control of compliance of the business. Preferably with experience in credit institutions, banking, and investment.
- Kinh nghiệm Quản lý: 03 năm quản lý trong lĩnh vực liên quan.
Management Experience: 03 years in management in the relevant field.
- Ưu tiên ứng viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Holder of Securities practice certificate is an advantage.
- Thành thạo tin học văn phòng;
Knowledge of MS Office.
- Thông thạo tiếng Anh hoặc tiếng Trung: Nghe, nói, đọc, viết
Good at Chinese or English writing and verbal presentation skills